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2012年4月20日 星期五

內地富豪告瑞銀 炒細股蝕1.6億 指無牌經理擅動用戶口


【明報專訊】無牌經紀未經客戶授權擅自炒仙股,絕非電視劇橋段亦非細行專利,而是發生在金融海嘯前的瑞銀。內地富豪金偉成入稟高等法院索償,指瑞銀客戶經理張宇焱擅自動用其帳戶借貸及投資,包括大手買入4隻細價股,損失約1.59億元,連同其他投資,總虧損達2.52億元;瑞銀則指張已獲金口頭授出全權代投資。入稟狀又指出,張宇焱僅持有證監會(新聞 - 網站 - 圖片)發出的1號牌,並無可為客戶提供資產管理的9號牌,張及瑞銀已然違反法例。


根據入稟狀,不諳英文的金偉成2000年起成為瑞銀的客戶,他一直不收取郵寄月結單,以往是由客戶經理到內地帶給他,至06年張宇焱接手金的帳戶,起初亦有到內地親身送出月結單,但張自07年初開始便僅口頭向金匯報帳戶情況。



07年起僅口頭匯報

至08年8月,金偉成向張表示擬提取800萬美元,張隨即於8月中親訪金,表示自己擅自動用其帳戶投資,並虧損七成,請求金原諒,又稱願意用自己的薪金填補其損失。金偉成其後發現,之前應張要求簽下的英文文件,原來是同意瑞銀銷毀文件及把帳戶信貸由800萬美元增至4000萬美元。

在06年6月至08年8月即張宇焱出任金偉成的客戶經理期間,張宇焱用金的資金投資多種產品,當中包括綠城中國(3900)的債券及瑞銀發行的結構性產品等,據入稟狀指有關交易全部未獲授權。張亦在未獲授權下,擅自沽出部分金偉成戶口的債券。

擅炒細價股不符風險要求

更甚者,原來在07年5月至9月期間,張宇焱動用過億元,買入4隻細價股國際資源(1051)、金川國際(2362)、黃河(新聞 - 網站 - 圖片)實業(0318)及世紀城市(0355),並在07年6月至08年8月沽出大部分股份,導致金勁蝕近1.6億元。(詳見表)

金偉成向瑞銀投訴,得到的回覆是指張宇焱已獲金口頭授出全權代投資。入稟狀指出,金偉成自2000年起,包括張宇焱在內共接受3名客戶經理的服務,金均曾向3人表示冀獲得高風險以外的投資建議。不過,張宇焱買入的仙股,顯然不符金偉成要求。

未持9號牌管理資產屬違法

此外,入稟狀還指出,資料顯示張宇焱僅持有證監會發出的1號牌(即獲准證券交易),並沒有可為客戶提供資產管理的9號牌,顯然已違反法律,而瑞銀的內部政策,亦不容許未持有9號牌的僱員,從事任何資產管理活動。金偉成遂向瑞銀索償約2.52億元,金額包括利息。

金偉成現居新加坡(新聞 - 網站 - 圖片)。網上資料顯示,內地華門房地產前副總裁名為金偉成,他於2011年跳槽中天房地產任副總裁。

【案件編號﹕HCA632/2012】

明報記者 毛婷婷

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